组织客户出借证券账户银泰证券营业部员工遭警示！

2021-01-07 14:26:43 来源: 中国经济网

陕西证监局发布了一则公告，银泰证券一营业部员工因相关违规遭出具警示函。

陕证监措施字〔2020〕36号显示，经查，王小光在银泰证券西安友谊西路证券营业部从事业务管理岗工作期间，违规组织本公司客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一款第六项、第二十六条第一款规定。

因此根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款的规定，陕西证监局决定对王小光采取出具警示函的行政监管措施。同时要求其应认真学习相关法律法规规定，妥善做好相关客户服务工作，防范并妥善化解因你的违规行为可能导致的客户投诉纠纷，于2020年12月20日前完成整改，并向陕西证监局提交书面报告。

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